2021年10月6日，金融行動特別工作組（FATF）官方發(fā)布《中國反洗錢和反恐怖融資第二次后續(xù)評估報(bào)告》。報(bào)告肯定我國為后續(xù)評估整改所做努力，通過重新評估，將建議18（內(nèi)部控制、境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)）和建議38（刑事司法協(xié)助中的凍結(jié)和沒收）2項(xiàng)建議評級提升至合規(guī)水平，將建議3（洗錢犯罪）、建議8（非營利組織）、建議16（電匯）和建議29（金融情報(bào)中心）4項(xiàng)建議評級提升至大致合規(guī)水平。至此，我國在FATF40項(xiàng)建議中已達(dá)標(biāo)31項(xiàng)。
針對金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度、境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)管理（建議18），報(bào)告充分認(rèn)可新出臺的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》（中國人民銀行令〔2021〕第3號），認(rèn)為我國在金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控措施、持續(xù)培訓(xùn)、獨(dú)立內(nèi)審機(jī)制、集團(tuán)層面反洗錢監(jiān)管、合規(guī)官任命等方面已完全符合合規(guī)性要求。針對刑事司法協(xié)助中的凍結(jié)和沒收措施（建議38），報(bào)告認(rèn)為我國在加速處理外方凍結(jié)、查封和沒收請求，扣押和沒收同等價(jià)值財(cái)產(chǎn)，以及協(xié)助非定罪沒收等方面進(jìn)展顯著，已達(dá)到合規(guī)水平。
報(bào)告肯定了我國在自洗錢入罪、取消犯罪門檻限額、加大犯罪處罰力度各方面的積極進(jìn)展（建議3）；認(rèn)可我國在評估非營利組織恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)、開展風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管和資源配置上所采取的一系列措施（建議8）；認(rèn)為我國在識別核實(shí)跨境電匯收付款人身份（建議16）以及金融情報(bào)信息使用和系統(tǒng)建設(shè)等方面（建議29）有重大改進(jìn)。因此，以上4項(xiàng)建議符合大致合規(guī)評級。
報(bào)告還介紹了中國在其他方面的整改進(jìn)展，包括修訂《反洗錢法》、開展特定非金融行業(yè)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估、推動建立受益所有人制度等。
2019年2月，中國通過FATF第四輪反洗錢和反恐怖融資互評估，進(jìn)入強(qiáng)化后續(xù)程序。2020年9月，FATF通過《中國反洗錢和反恐怖融資第一次后續(xù)評估報(bào)告》，提升3項(xiàng)合規(guī)性指標(biāo)評級至大致合規(guī)水平。本月發(fā)布的第二次后續(xù)評估報(bào)告反映的是中國截至2021年4月前的反洗錢和反恐怖融資進(jìn)展情況。中國將在2022年10月向FATF報(bào)告下一次后續(xù)評估整改情況。
（報(bào)告原文：http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/fur/Follow-Up-Report-China-2021.pdf）