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東方阿爾法招陽混合型證券投資基金風(fēng)險評級和投資者風(fēng)險承受能力說明

（2023年5月）

一、產(chǎn)品風(fēng)險等級

為有效落實投資者適當(dāng)性管理制度，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引》等相關(guān)要求，產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果以產(chǎn)品風(fēng)險等級來具體反映，共劃分為以下五個等級：

（一）低風(fēng)險等級（R1）；

（二）中低風(fēng)險等級（R2）；

（三）中風(fēng)險等級（R3）；

（四）中高風(fēng)險等級（R4）；

（五）高風(fēng)險等級（R5）。

二、基金產(chǎn)品風(fēng)險等級評價方法

基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的評價標(biāo)識綜合考量的因素，包括但不限于以下幾個方面：

（一）基金產(chǎn)品法律文件所明示的投資方向、投資范圍和投資比例；

（二）基金產(chǎn)品募集方式及最低認(rèn)購/申購金額；

（三）基金產(chǎn)品運(yùn)作方式；

（四）基金產(chǎn)品續(xù)存期限；

（五）基金產(chǎn)品歷史規(guī)模和持倉比例；

（六）產(chǎn)品投資者情況，主要指數(shù)量持有人結(jié)構(gòu)和數(shù)量

（七）基金產(chǎn)品過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度；

（八）基金產(chǎn)品成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生；

（九）基金產(chǎn)品估值政策、程序和定價模式；

（十）基金產(chǎn)品申購和贖回安排；

（十一）基金產(chǎn)品杠桿運(yùn)作情況。

基金產(chǎn)品存在下列因素的，將審慎評估其風(fēng)險等級：

（一）基金合同表述復(fù)雜，存在免責(zé)條款、結(jié)構(gòu)性安排、投資標(biāo)的具有衍生品性質(zhì)等導(dǎo)致普通投資者難以理解的；

（二）基金規(guī)模過大，影響面廣，可能觸巨額贖回，易引發(fā)群體事件的；

（三）基金的投資品種不存在公開交易市場，或因參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的；

（四）基金的投資標(biāo)的流動性差、存在非標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)投資導(dǎo)致不宜估值的；

（五）基金的投資杠桿達(dá)到相關(guān)要求上限、投資單一標(biāo)的集中度過高的。

三、投資者風(fēng)險承受能力說明

根據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，基金募集機(jī)構(gòu)要設(shè)計風(fēng)險測評問卷，按照風(fēng)險承受能力的測評結(jié)果，將普通投資者由低到高至少分為C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5五種類型：

（一）保守型投資者（C1），建議投資者可購買或接受R1風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或服務(wù)；

（二）穩(wěn)健型投資者（C2），建議投資者可購買或接受R2及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或服務(wù);

（三）平衡型投資者（C3），建議投資者可購買或接受R3及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或服務(wù)

（四）積極型投資者（C4），建議投資者可購買或接受R4及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或服務(wù)；

（五）進(jìn)取型投資者（C5），建議投資者可購買或接受R5及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或服務(wù)。

投資人在選擇和購買我司旗下基金產(chǎn)品或服務(wù)時，需根據(jù)自身風(fēng)險承受能力的測評結(jié)果，理性選擇適合自己風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品和服務(wù)。

表1： 基金產(chǎn)品風(fēng)險等級與投資者風(fēng)險承受能力等級匹配表

注：最低風(fēng)險承受能力（C1中的最低風(fēng)險承受能力）客戶只能購買R1級產(chǎn)品

表2：東方阿爾法招陽混合型證券投資基金風(fēng)險等級劃分（2023.05.10）