第一章 總則
第一條 為規(guī)范通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的東方阿爾法基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）所管理開放式基金交易行為（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上交易”），根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)的國家法律法規(guī)、本公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和指引，特訂立《東方阿爾法基金管理有限公司開放式基金直銷網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“本規(guī)則”）。網(wǎng)上交易所涉及的本公司、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱“網(wǎng)上交易”僅指投資者通過本公司網(wǎng)站或本公司指定且授權(quán)的網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上交易系統(tǒng)”）進(jìn)行的賬戶開立、賬戶資料變更、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、交易撤銷、分紅方式設(shè)置與變更、交易密碼修改和查詢等業(yè)務(wù)。
第三條 本規(guī)則所指“指定結(jié)算機(jī)構(gòu)”是指投資者授權(quán)的并可以提供符合本公司要求的資金結(jié)算途徑的機(jī)構(gòu)或公司。
第四條 本規(guī)則所指“注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)”是指本公司或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本公司的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)包括招商證券股份有限公司和中國證券登記結(jié)算有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中登”）。
第五條 本規(guī)則構(gòu)成開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則的補(bǔ)充條款，根據(jù)開放式基金對(duì)應(yīng)的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu),與開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則或中登相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和指引具有同等效力。未盡事宜，參照相關(guān)基金的招募說明書、基金合同或其他業(yè)務(wù)規(guī)則。
第六條 本公司目前僅對(duì)持有合法有效身份證明（身份證、軍官證、士兵證、武警證等）的個(gè)人投資者開通網(wǎng)上交易。
第七條 凡進(jìn)行網(wǎng)上交易的投資者必須與本公司簽訂《東方阿爾法基金管理有限公司開放式證券投資基金網(wǎng)上直銷交易服務(wù)協(xié)議》，同意并遵守該協(xié)議的規(guī)定。
第二章 賬戶的開通與撤銷
第八條 基金賬戶開立。投資者可以按照本公司網(wǎng)站開戶的提示信息，辦理基金賬戶的開立。投資者基金賬戶開立申請(qǐng)經(jīng)本公司受理后，將由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)。
第九條 交易賬戶開立。投資者使用網(wǎng)上交易服務(wù)需開通本公司網(wǎng)上交易賬戶。投資者申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易賬戶，須接受本公司認(rèn)可的方式驗(yàn)證身份，并以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)成功為準(zhǔn)。
第十條 投資者提交開通網(wǎng)上交易賬戶申請(qǐng)當(dāng)日，投資者可以使用身份證件號(hào)碼登錄網(wǎng)上交易提交基金的認(rèn)購、申購等業(yè)務(wù)申請(qǐng)。但認(rèn)購、申購申請(qǐng)（含定期定額申請(qǐng)）被確認(rèn)有效要以網(wǎng)上交易賬戶成功開通及基金賬戶的成功開立為前提。
第十一條 同一投資者對(duì)應(yīng)同一指定結(jié)算機(jī)構(gòu)一般只能開通一個(gè)交易賬戶，對(duì)應(yīng)不同的指定結(jié)算機(jī)構(gòu)可以開通多個(gè)交易賬戶，各交易賬戶內(nèi)登記的基金份額獨(dú)立管理。
第三章 賬戶資料變更
第十二條 投資者變更網(wǎng)上交易賬戶基本信息（賬戶姓名、證件類型、證件號(hào)碼以及資金結(jié)算賬戶的信息），須根據(jù)指定結(jié)算機(jī)構(gòu)的要求及本公司認(rèn)可的方式辦理。
第十三條 投資者可通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)變更其他賬戶信息（通信地址、郵政編碼、電話、傳真、手機(jī)、E-mail地址等）。
第十四條 投資者辦理賬戶資料變更時(shí)，最終結(jié)果以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)生效。
第四章 交易密碼
第十五條 投資者在申請(qǐng)開通網(wǎng)上交易賬戶開通時(shí)應(yīng)設(shè)置交易密碼。已通過本公司直銷柜臺(tái)開立基金賬戶的投資者開通網(wǎng)上交易賬戶時(shí)，其交易密碼根據(jù)我公司相關(guān)規(guī)定處理。
第十六條 網(wǎng)上交易需驗(yàn)證交易密碼，只有正確輸入交易密碼的投資者方能進(jìn)入本公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)。投資者連續(xù)6次輸錯(cuò)密碼，則其賬戶將被自動(dòng)暫時(shí)鎖定2小時(shí)，在鎖定期，賬戶將不能正常登錄。
第十七條 投資者可通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行交易密碼的變更，投資者也可親臨本公司的直銷柜臺(tái)進(jìn)行變更，密碼變更實(shí)時(shí)生效。
第十八條 投資者應(yīng)妥善保管交易密碼以防泄露，由于投資者自身的原因?qū)е旅艽a泄露所引起的損失由投資者承擔(dān)。
第十九條 投資者因遺忘等原因需要重置交易密碼的，須通過本公司認(rèn)可的方式辦理密碼重置手續(xù)。
第五章 認(rèn)購、申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請(qǐng)
第二十條 投資者可通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)提出基金的認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換等申請(qǐng)業(yè)務(wù)。投資者須按基金合同、基金招募說明書、開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則和中登相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和指引等規(guī)定以及本公司最新公告進(jìn)行業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并同時(shí)遵循本規(guī)則。
第六章 定期投資業(yè)務(wù)
第二十一條 投資者可以通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)設(shè)置、修改、終止定期投資計(jì)劃。
第七章 轉(zhuǎn)托管
第二十二條 投資者辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)須按照本公司認(rèn)可的業(yè)務(wù)流程以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第二十三條 同一投資者在本公司不同網(wǎng)上交易賬戶之間不能辦理轉(zhuǎn)托管。
第八章 申請(qǐng)的受理、撤銷與確認(rèn)
第二十四條 投資者通過網(wǎng)上交易提交交易申請(qǐng)，以本公司受理情況為準(zhǔn)，認(rèn)購、申購交易申請(qǐng)的受理以資金的結(jié)算成功為前提，投資者應(yīng)及時(shí)通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢交易受理情況。
第二十五條 基金賬戶和基金交易申請(qǐng)的受理并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，申請(qǐng)成功與否應(yīng)以基金注冊(cè)機(jī)構(gòu)確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
第二十六條 除認(rèn)購、定期投資申請(qǐng)不允許撤銷外，投資者可以通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)在T日15：00之前對(duì)當(dāng)日提交的申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易提交撤銷申請(qǐng)。
第九章 變更分紅方式
第二十七條 投資者可以通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)對(duì)單只基金設(shè)置或變更基金分紅方式（貨幣市場(chǎng)基金除外）。投資者在網(wǎng)上交易系統(tǒng)成功變更基金分紅方式后，其網(wǎng)上交易系統(tǒng)現(xiàn)有的所有交易賬戶的該基金分紅方式以該變更后的分紅方式為準(zhǔn)。如投資者多次設(shè)置或變更基金分紅方式，以最后一次成功變更的分紅方式為準(zhǔn)。
第二十八條 投資者通過網(wǎng)上交易購買本公司的基金，若投資者未設(shè)置或變更基金分紅方式，該基金默認(rèn)的分紅方式為該基金基金合同規(guī)定的默認(rèn)的分紅方式。
第十章 交易時(shí)間
第二十九條 投資者交易申請(qǐng)受理時(shí)間以本公司系統(tǒng)記錄時(shí)間為準(zhǔn)。
第三十條 T日交易申請(qǐng)的受理截止時(shí)間為T日15：00（T日認(rèn)購申請(qǐng)的受理截止時(shí)間為T日17：00），投資者在T日15：00（認(rèn)購申請(qǐng)為T日17：00）及之后的交易申請(qǐng)將被視為T+1工作日的申請(qǐng)。
第三十一條 如因不可抗力及非本公司人為因素而導(dǎo)致網(wǎng)上交易時(shí)間的變更，因此造成投資者不能及時(shí)委托的情況，本公司不承擔(dān)責(zé)任，投資者可以選擇本公司認(rèn)可的其他交易方式進(jìn)行委托交易。
第十一章 資金結(jié)算
第三十二條 投資者進(jìn)行網(wǎng)上交易，應(yīng)采用本公司認(rèn)可的資金結(jié)算途徑和結(jié)算方式。資金結(jié)算以指定結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金轉(zhuǎn)賬確認(rèn)明細(xì)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第三十三條 投資者提交基金的認(rèn)購、申購申請(qǐng)時(shí)，須即時(shí)通過指定結(jié)算機(jī)構(gòu)支付認(rèn)購、申購資金，或者授權(quán)本公司從指定結(jié)算機(jī)構(gòu)扣除認(rèn)購、申購資金。
第三十四條 投資者已劃付成功的資金，若因認(rèn)購申請(qǐng)、申購申請(qǐng)被確認(rèn)失敗的，通常于T+2個(gè)工作日由本公司劃往投資者賬戶。因申購申請(qǐng)撤銷成功，通常將于T+2個(gè)工作日由本公司劃往投資者賬戶。
第三十五條 投資者通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)贖回基金份額，除非另有規(guī)定或特別說明，通常投資者的贖回金額按照對(duì)應(yīng)的基金合同規(guī)定的劃款日期從基金托管賬戶劃出。
第三十六條 基金分紅時(shí)，選擇現(xiàn)金紅利方式的投資者的紅利款于紅利發(fā)放日自基金托管賬戶劃出。
第三十七條 投資者以委托代扣的方式進(jìn)行資金劃付時(shí)，扣款狀態(tài)以本公司接收到指定結(jié)算機(jī)構(gòu)的回應(yīng)為準(zhǔn)。指定結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)資金的劃付及回應(yīng)需要處理時(shí)間，將造成我司收到回應(yīng)延時(shí)。
第三十八條 投資者采用委托代扣方式進(jìn)行資金劃付的，在提交認(rèn)購、申購申請(qǐng)前，相應(yīng)的結(jié)算賬戶應(yīng)預(yù)留足夠的資金，若因投資者賬戶余額不足、賬戶異?；蛲ㄓ嵐收?、系統(tǒng)故障、指定結(jié)算機(jī)構(gòu)回應(yīng)延時(shí)等其他原因?qū)е卤竟疚茨艹晒廴∠鄳?yīng)款項(xiàng)或未能在約定時(shí)間內(nèi)接收到指定結(jié)算機(jī)構(gòu)有效回應(yīng)的，本公司有權(quán)將對(duì)應(yīng)的交易申請(qǐng)確認(rèn)為失敗。
第十二章 查詢
第三十九條 投資者可通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢本人基金賬戶的資料、交易賬戶內(nèi)登記的基金份額持有情況、交易申請(qǐng)受理結(jié)果等信息。投資者應(yīng)該在T+2個(gè)工作日及之后及時(shí)查詢交易申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果。
第十三章 交易費(fèi)用
第四十條 投資者采用網(wǎng)上交易方式進(jìn)行基金交易時(shí)，執(zhí)行本公司網(wǎng)上交易費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。本公司有權(quán)在不違反基金合同和相關(guān)法規(guī)的前提下，調(diào)整網(wǎng)上交易的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。
第四十一條 投資者采用網(wǎng)上交易方式進(jìn)行基金交易時(shí)，認(rèn)購、申購基金時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi)由投資者自行承擔(dān)；贖回、分紅和退款時(shí)發(fā)生的轉(zhuǎn)賬手續(xù)費(fèi)由本公司承擔(dān)。
第十四章 風(fēng)險(xiǎn)提示
第四十二條 為確保網(wǎng)絡(luò)傳輸安全，保障投資者利益，本公司對(duì)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸采用加密處理，但本公司不保證網(wǎng)上信息傳輸絕對(duì)安全、毫無錯(cuò)誤或指定網(wǎng)站不被惡意攻擊或不存在因計(jì)算機(jī)病毒、通訊線路、硬件損壞、第三方服務(wù)中斷、延遲、差錯(cuò)等導(dǎo)致的故障或錯(cuò)誤。投資者自身所使用的計(jì)算機(jī)性能、質(zhì)量、病毒、故障及其他原因，可能對(duì)交易時(shí)間或交易數(shù)據(jù)產(chǎn)生影響，因投資者自身的疏忽造成賬號(hào)或密碼泄露也可能會(huì)為投資者造成損失。投資者須自行承擔(dān)因上述原因可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)及損失，本公司對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
第四十三條 投資者辦理認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)時(shí)，通過委托代扣的方式進(jìn)行資金劃付的，因指定結(jié)算機(jī)構(gòu)延時(shí)處理，可能存在認(rèn)購、申購申請(qǐng)已提交或扣款已完成，但本公司未能在約定時(shí)間內(nèi)收到指定結(jié)算機(jī)構(gòu)的成功回應(yīng)或?qū)?yīng)的資金轉(zhuǎn)賬確認(rèn)成功明細(xì)數(shù)據(jù)的情況，在此情況下，本公司將對(duì)該筆交易作無效處理。
第四十四條 投資者在選擇網(wǎng)上交易前，應(yīng)充分了解網(wǎng)上交易的固有風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)閱讀《東方阿爾法基金管理有限公司開放式證券投資基金網(wǎng)上直銷交易服務(wù)協(xié)議》中的風(fēng)險(xiǎn)提示與免責(zé)等條款，謹(jǐn)慎做出決定。
第四十五條 本公司有權(quán)保留投資者網(wǎng)上交易的電子數(shù)據(jù)以作為投資者交易的證明。
第四十六條 任何通過密碼驗(yàn)證后提交的申請(qǐng)都將視為投資者自身行為或投資者的合法授權(quán)行為，據(jù)此行為處理業(yè)務(wù)所引起的相關(guān)責(zé)任不由本公司承擔(dān)。
第十五章 附則
第四十七條 本規(guī)則從頒布之日起生效。本規(guī)則的任何修改應(yīng)自該修改發(fā)布之時(shí)生效。
第四十八條 根據(jù)開放式基金對(duì)應(yīng)的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，若注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和指引涉及變更修改后，與本規(guī)則有沖突的，以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)最新公布的業(yè)務(wù)規(guī)則和指引為準(zhǔn)。
第四十九條 本公司保留本規(guī)則的解釋權(quán)，并有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本規(guī)則做出合理的修改。